第一章 总则 

第一条 为提高中证中小PP电子5金狮效劳中心（以下简称投服中心）持股行权事情的专业性和科学性，，，规范持股行权专家委员会事情，，，凭证《中证中小PP电子5金狮效劳中心持股行权事情规则（试行）》制订本步伐。。。。。。。 

第二条 持股行权专家委员会的宗旨是施展专业优势，，，提供持股行权重大决议咨询，，，研究主要行权课题，，，提高投服中心行权决议水平。。。。。。。 

第三条 专家委员会在事情中应遵守客观公正、科学严谨和实事求是的原则。。。。。。。 

第四条 投服中心对持股行权专家委员会举行一样平常治理和监视。。。。。。。 

第二章 爆发与组成 

第五条 专家委员会委员由投服中心选择中国证监会及其派出机构、自律组织、证券谋划机构、证券效劳机构、高校、研究机构等单位中政治素质好、营业能力强、履历富厚的专业人士组成。。。。。。。 

第六条 专家委员会可以按以下两种方法爆发：一是由中国证监会及其派出机构、中国上市公司协会、中国证券业协会、中国基金业协会、中华天下状师协会、中国注册会计师协会、上海证券生意所、深圳证券生意所、天下中小企业股份转让系统等单位推荐，，，并经投服中心审核通过；；；；；；；二是由投服中心直接约请。。。。。。。 

第七条 申请担当委员的，，，应向投服中心提交下列文件： 

（一） 申请表；；；；；；； 

（二） 身份证实质料；；；；；；； 

（三） 投服中心以为须要的其他质料。。。。。。。 

担当专家委员会委员的，，，由投服中心揭晓聘书。。。。。。。 

第八条 专家委员会委员每届任期不凌驾两年，，，任期届满自动解聘。。。。。。。任期届满前，，，投服中心凭证本步伐的相关划定和持股行权事情需要制订聘用需求，，，并凭证本步伐第六条的划定重新爆发专家委员会委员。。。。。。。 

第九条 专家委员会设主任委员、副主任委员和秘书各一名，，，由投服中心事情职员担当。。。。。。。 

第三章 任职要求、条件和主要职责 

第十条 专家委员会委员应当知足如下基本要求： 

（一）遵纪遵法，，，公正正直，，，具有优异的职业品德，，，热心中小PP电子5金狮；；；；；；；さ墓媸乱，，，能以专业严谨、认真认真的态度推行职责；；；；；；； 

（二）熟悉国家宏观经济及各细分行业研究要领，，，或在执法、会计、金融等领域具有较高的专业水平；；；；；；；  

（三）能包管须要时间加入专家委员会的活动，，，推行职责；；；；；；；  

（四）不保存执律例则明确榨取兼职的情形。。。。。。。 

第十一条 专家委员会委员还应具备下列职业配景条件之一：  

（一）在证券行业机构、状师事务所、会计师事务所事情的，，，应具有五年以上相关事情履历，，，并具有一定着名度和影响力；；；；；；； 

（二）在高校及科研机构从事金融、执法研究事情的，，，应具有高级职称；；；；；；； 

（三）在证券期货羁系系统事情的，，，应具有三年以上上市公司羁系岗位事情履历；；；；；；； 

（四）投服中心以为应当具备的其他条件。。。。。。。 

第十二条 专家委员会的主要职责是： 

（一）对重大、疑难的营业问题提供专业意见和建议；；；；；；； 

（二）加入年度聚会对持股行权事情妄想和主要安排提出意见和建议；；；；；；； 

（三）应邀加入专项聚会对专项问题提出专业意见和建议；；；；；；； 

（四）应邀加入投服中心的行权立项会；；；；；；； 

（五）开展与行权营业相关的聚会钻研；；；；；；； 

（六）接受投服中心的委托，，，加入主要行权事项；；；；；；； 

（七）应邀为投服中心授课；；；；；；； 

（八）投服中心以为适当的其他职责。。。。。。。 

第十三条 专家委员会委员享有以下权力： 

（一） 向投服中心、专家委员会提出事情谊见和建议；；；；；；； 

（二） 在加入决议咨询历程中充分揭晓小我私家意见和建议，，，并可持保注重见；；；；；；； 

（三） 在不违反执律例则及投服中心保密制度的条件下，，，一律条件下优先使用投服中心的课题研究效果；；；；；；； 

（四） 凭证本步伐第二十四条的划定获得劳务酬金；；；；；；； 

（五） 申请退出专家委员会。。。。。。。 

第十四条 专家委员会委员应推行以下义务： 

（一） 遵守持股行权营业相关划定；；；；；；； 

（二） 勤勉尽责，，，起劲就持股行权事情提出事情谊见和建议；；；；；；； 

（三） 起劲配合投服中心的持股行权营业宣传，，，赞成投服中心在宣传历程中正当使用委员的姓名、肖像、所在单位、职称等小我私家信息以及引用其就行权事项揭晓的专业看法；；；；；；； 

（四） 确保通讯方法（信函收件地点、电子邮件地点、传真和电话号码）通畅，，，若有事情单位和岗位重大调动，，，应实时见告投服中心；；；；；；； 

（五） 遵守本步伐第六章划定的事情纪律。。。。。。。 

第四章 聚会 

第十五条 投服中心每年召开一次持股行权专家委员会年度聚会，，，对持股行权事情举行总结，，，对持股行权事情妄想提出建议。。。。。。。 

第十六条 投服中心可凭证持股行权事情的需要，，，通知相关委员加入专项聚会，，，从PP电子5金狮；；；；；；；的角度讨论研究持股行权事情的开展和上市公司治理等问题，，，为持股行权事情提供专业支持。。。。。。。 

第十七条 聚会议题简直定应切合以下任一项： 

（一） 讨论持股行权事情年度总结和未来开展妄想；；；；；；； 

（二） 持股行权事情开展中遇到的重点难点问题；；；；；；； 

（三） 市场热门事项；；；；；；； 

（四） 重大或特殊重大行权事项；；；；；；； 

（五） 投服中心以为适当的其他议题。。。。。。。 

第十八条 专项聚会以现场加入为原则，，，须要时，，，在包管各委员充分表达意见的条件下，，，也可以通过视频、电话、提供书面意见等方法加入聚会。。。。。。。 

第十九条 聚会的召开所在由主任委员凭证持股行权事情安排、议题相关性和事项特点等因素综合思量选定。。。。。。。 

第二十条 年度聚会和专项聚会由投服中心召集、主任委员主持；；；；；；；主任委员不可推行职责的，，，由副主任委员主持。。。。。。。 

第二十一条 投服中心约请委员加入聚会的，，，应提前以电话或者邮件的方法发出通知，，，通知内容包括聚会时间、所在、议题、会务联系人联系方法等。。。。。。。 

第二十二条 投服中心凭证《中证中小PP电子5金狮效劳中心持股行权事情规则（试行）》第十九条和第二十条的划定召开行权立项会，，，对重大或特殊重大行权事项举行整体决议的，，，可以约请委员加入聚会，，，解答专业问题或提供书面咨询意见。。。。。。。 

第二十三条 投服中心可以约请委员对重大、疑难的行权营业问题提供咨询和专业意见。。。。。。。 

需要举行专项咨询的事项，，，可以将相关问题通过电话、电子邮件等方法见告委员，，，委员应实时回复。。。。。。。 

第五章 用度标准 

第二十四条 委员凭证本步伐第十二条第（四）项和第（七）项、第十四条第（三）项的划定推行职责和义务的，，，投服中心凭证《中证中小PP电子5金狮效劳中心有限责任公司用度报销治理步伐（试行）》的相关划定支付劳务酬金。。。。。。。 

前款所划定的劳务酬金均为小我私家税后所得，，，由投服中心代扣代缴小我私家所得税。。。。。。。 

第二十五条 委员为推行本步伐第十二条所列的事情职责而爆发的差盘缠凭证《中证中小PP电子5金狮效劳中心有限责任公司差盘缠治理步伐（试行）》中划定的员工标准执行。。。。。。。 

第六章 事情纪律 

第二十六条 委员以投服中心持股行权专家委员会委员的名义举行对外培训和授课、揭晓文章、接受媒体采访、组织钻研会等活动的，，，需事先征得投服中心的赞成。。。。。。。 

第二十七条 委员应严酷遵守国家、中国证监会和投服中心的相关保密划定，，，不得： 

（一）泄露或使用所知悉的公司未果真信息、商业神秘等谋取利益或建议他人举行证券生意；；；；；；； 

（二）私自对外宣布行权营业未果真信息。。。。。。。 

第二十八条 委员在推行本步伐第十二条划定的事情职责时，，，应自动回避： 

（一） 委员及其配偶、怙恃、子女及子女的配偶与被行权的上市公司保存关联关系的；；；；；；； 

（二） 委员及其配偶、怙恃、子女及子女的配偶与上市公司的董事、监事、高级治理职员、大股东、现实控制人组成近支属的；；；；；；；              

（三） 委员及其配偶、怙恃、子女及子女的配偶与行权事项保存利害关系，，，可能影响公正履职的。。。。。。。 

第七章 退出与解聘 

第二十九条 在任期内，，，委员因故不可推行专家职责的，，，可以向投服中心书面申请退出专家委员会。。。。。。。投服中心赞成专家退出的，，，应书面回复该专家并通知该专家的所在单位和推荐单位。。。。。。。 

关于在任期内已加入但未推行完毕相关职责的，，，专家应自动与投服中心协商交接事宜。。。。。。。 

第三十条 委员有下列情形之一的，，，投服中心可以予以解聘，，，并通知其所在单位和推荐单位： 

（一）违反执法、行政规则、部分规章和投服中心相关事情纪律；；；；；；； 

（二） 经投服中心以为不适合担当委员的其他情形。。。。。。。 

第三十一条 因专家自动退出或被解聘而爆发空缺的，，，应凭证本步伐第六条的划定重新爆发新的委员人选。。。。。。。 

第八章 纪录归档、信息果真和总结宣传 

第三十二条 投服中心对专家委员会委员的履职情形举行纪录归档，，，并视情形举行信息果真和总结宣传。。。。。。。 

第三十三条 专家委员会的委员名单由投服中心在PP电子5金狮上公示。。。。。。。 

第九章 附则 

第三十四条 本步伐由投服中心制订息争释。。。。。。。 

第三十五条 本步伐自宣布之日起施行，，，原《中证中小PP电子5金狮效劳中心持股行权专家委员会治理步伐（试行）》[投服中心发〔2019〕9号]同时废止。。。。。。。